Descargo de Responsabilidad sobre Resultados de Screening

Naturaleza de los Resultados

Los resultados generados por el módulo de consultas de RIOGUARDIAN son de naturaleza informativa y de apoyo a los procesos de debida diligencia del cliente. No constituyen dictámenes jurídicos, certificaciones de cumplimiento ni identificaciones positivas definitivas.

Posibilidad de Homónimos y Falsos Positivos

Las consultas se realizan mediante comparación de nombres, identificadores y otros campos contra bases de datos de vigilancia. Es inherente al proceso que puedan existir:

• Homónimos: personas diferentes con nombres iguales o similares.
• Falsos positivos: coincidencias que, tras verificación, resultan no corresponder al sujeto buscado.
• Falsos negativos: personas no detectadas por variaciones en la escritura del nombre u otras diferencias en los datos.

Proceso de Verificación

Las coincidencias generadas por el sistema son insumos para el proceso de debida diligencia del cliente. El cliente, conforme a sus políticas internas y la normativa aplicable, determina las acciones procedentes respecto de cada coincidencia identificada. La plataforma registra y conserva la trazabilidad de cada consulta como evidencia del proceso realizado.

Limitaciones de las Fuentes

Los resultados dependen de:

• Las fuentes de datos cargadas y su nivel de actualización.
• La calidad y completitud de los datos en las listas de vigilancia.
• La configuración de los campos de búsqueda y mapeos realizados por el cliente.

Alcance de la Responsabilidad

RIOGUARDIAN, operado por RIOJURIDICO S.A.S.:

• Ofrece: una herramienta tecnológica de apoyo a procesos de cumplimiento, trazabilidad completa de consultas, generación de certificados y evidencia de debida diligencia conforme a las mejores prácticas.
• No ofrece: garantía absoluta de exactitud de resultados, cobertura total de fuentes, ni liberación de responsabilidad regulatoria del cliente.

El cliente es responsable de implementar sus propios procedimientos de debida diligencia conforme a la normativa aplicable (Ley 1581 de 2012, normas SAGRILAFT de la Superintendencia de Sociedades, y demás disposiciones vigentes). La conservación y eliminación de datos se realiza conforme a las políticas configuradas y la finalidad del tratamiento.